关于遴选武汉铁投公司内控咨询服务机构的公告

为持续深化公司内控合规管理，推动铁投公司健全内部控制体系，切实提升经营管理精细化水平、系统性防范化解企业运营治理、重大生产经营、投资运营等领域风险，为公司高质量发展筑牢合规根基，根据公司《购买服务管理规定》（武铁投〔2024〕67号），铁投公司拟遴选专业服务机构，开展内控诊断、编制内控手册、更新制度汇编等内控咨询服务工作。具体内容如下：

一、内控咨询服务内容

本次公司内控咨询服务主要包括对公司本部内部控制管理诊断、内部控制体系建设、内部控制制度汇编等。服务内容主要包括但不限于以下工作：

（一）内部控制管理诊断

以内部控制规范为标准，对公司本部内控管理现状进行诊断，围绕组织架构、权责分配、决策程序等关键环节，通过沟通访谈、穿行测试、抽样检查、实地查验等方式，找出现阶段管理体系中存在的不足与疏漏，包括但不限于制度文件之间存在界面空白形成制度缺失、制度文件之间内容雷同重复形成功能重叠、制度文件之间内容规定不一致导致适用性受限、制度文件包含的要素不完整、制度文件要素不合理、制度文件不符合法律规定、未及时更新制度文件导致制度文件丧失时效性等问题，提出相应的改进建议，形成内部控制管理诊断缺陷清单及《内部控制管理诊断报告》。

（二）内部控制体系建设

以内部控制规范为标准，围绕组织架构、权责分配、决策程序等关键环节，识别公司本部业务关键环节，对公司重要业务以流程的方式予以固化，形成一套权责清晰、流程明确、突出控制环节的内部控制流程体系，具体包括内部控制流程框架、流程图、风险控制矩阵以及权限指引表，编制形成公司《2026年度内部控制流程手册》。

本次内控体系建设工作应聚焦公司三大核心业务板块，重点梳理部门间、本部与子公司间的权责边界及业务流程，进一步明确管理界面、优化协作机制，为公司后续经营运转提供更具针对性和实操性的制度指引与管理遵循。

（三）内部控制制度汇编

以公司现有内控管理制度为核心依据，按业务模块完成现有制度的系统性归类梳理，同时结合内部控制管理诊断提出的优化建议，通过参与文本审核、列席公司专题制度研讨会等多元形式，在服务期内对公司新增或修订制度开展专业化审核指导，最终协助形成结构清晰、内容合规、实操性强的《内部控制管理制度汇编（2026年版）》。

（四）2026-2027年度内部控制自评价

****城投集团公司关于内控管理工作的统一部署要求，结合前期内控诊断中发现的流程堵点、权责边界模糊等问题，****城投集团公司指标评价体系，全程指导公司完成2026年度、2027年度内控自评价工作，确保自评价结果真实反映公司内控现状，为后续内控体系优化、风险防控能力提升提供精准依据。

（五）内部控制管理培训

为全体员工开展不少于2次的内部控制管理专项培训，涵盖内控核心管理内容解读、内控建设成果宣贯等模块，通过案例剖析、实操演练等多样化形式，帮助员工精准理解内控管理要求，熟练掌握风险识别与防控的实操技能，推动内控合规理念深度融入日常工作全流程，为公司营造浓厚的合规文化氛围。

二、服务机构资质要求

内控咨询服务机构应同时具备如下资质条件：

（一）公司依法设立，具有独立承担民事责任的能力（提供法人或者其他组织的营业执照），且所在地在武汉或者在武汉设有办事机构(若公司注册地在武汉可提供营业执照。若只有办事机构请提供详细地址及房屋买卖或租赁合同);

（二）公司具有包含管理咨询、内部控制、财务审计或相关专业服务内容等相关服务经营范围或相关资格（提供相关资质证书，如ISO9001质量管理体系认证或营业执照经营范围证明并加盖公章）;

（三）须具有近三年（2023年1月1日至今）来至少承接1项国有企业内部控制管理诊断或内控建设咨询服务的业绩（附合同等相关证明材料，时间以合同签订时间为准）;

（四）具有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录（须提供提供近3个月依法缴纳税收的完税证明以及近3个月社会保障资金缴纳记录，加盖公章）；

（五）投标人应具有良好的商业信誉，未被列入失信被执行人、重大税收违法案件当事人名单（须提供信用中国网站、国家企业信用信息公示系统查询截图等，加盖公章，格式自拟）;

（六）本项目不接受联合体参选。

三、服务控制价及相关要求

服务控制价：30万元（供应商报价不得高于本限价，否则按无效标处理）

服务时间为：自合同签订生效之日起至2027年12月31日为止。

相关要求：服务机构未经公司书面同意，服务机构不得单方面中途终止服务。服务机构中途提出终止服务并经我公司同意的，服务机构需退还全部公司已支付的费用。公司单方面提出中途终止服务且服务机构同意的，则根据服务机构实际完成的工作量据实计费付费，公司不再承担其他任何责任。

四、参与方式

请有意参与遴选的单位于2026年5月21日-5月25日至我公司报名，并对照资质要求的内容，按顺序整理提供相关资质证明材料。待审核通过后于发送参选邀请函及参选事项说明。

（一）请有意参与遴选的内控咨询服务机构依照公告要求，在公告期内向指定地点提供加盖公司公章的纸质报名材料。主要提供以下信息（包括但不限于）：单位简介、营业执照（原件及盖章复印件）、上述项目经验证明材料、联系人电话、电子邮箱等。原件经审核后退回，复印件留存。

（二）待资质审核通过后，我公司将向通过资格审查的报名机构发送参选邀请函及参选事项说明。

（三）请被邀请服务机构按照参选事项说明文件的具体要求，编制参选文件，并在指定的时间内，递交参选文件，我公司遴选评审小组将对参选材料进行评选，确定中选人。

（四）报名及参选材料提交时间

报名截止时间：2026年5月25日 下午17:30。

地点：****路****号（中北路与秦园东路交叉口）****大厦。

联系人：邱峰

联系电话：027-****3379

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